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    投信、投顧業罰鍰上限 金管會要修法調高5倍至1500萬元

    2021/11/30 16:38

    為強化投信投顧業之監理,金管會將修法,將罰鍰金額上限由目前300萬元大幅提高為1500萬元。圖為證期局副局長蔡麗玲(記者王孟倫攝)

    〔記者王孟倫/台北報導〕違規要重罰,投信、投顧業者要注意了!金管會今天表示,基於近年來投信及投顧業管理之資產規模,已有顯著增加,為強化兩業別之監理,金管會將修正「投信投顧法」,將罰鍰金額上限由目前3百萬元大幅提高為1千5百萬元,希望能阻卻重大不法情事之發生,強化民眾對投信投顧事業之信心。

    金管會證期局副局長蔡麗玲表示,「投信投顧法」從2004年6月30日制定公布至今,針對重大違反攸關受益人或投資人權益保障之事項,包括:經營未經主管機關核准之業務,或嚴重違反主管機關有關投資、交易範圍、方式或限制之規定等,主要是依照本法第111條開罰,但罰鍰上限自本法制定公布以來,未曾調整。

    根據證期局統計,國人持有境內外基金占GDP比重,從2011年的27.76%、2012年的30.93%、2017年32.33%逐年增加,到了去年2020年為41.5%。

    對此,蔡麗玲表示,考量國內投信及投顧業管理之資產規模,有顯著增加,因此,正研議投信投顧法修正案,將罰鍰金額上限由3百萬元大幅提高為1千5百萬元。

    蔡麗玲說,此次修正草案除將刊登於行政院公報外,亦將於金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表,各界如有任何意見,請於公告翌日起14日內,至金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁陳述意見或洽詢金管會證期局。

    在修法程序方面,本草案預告之後,金管會將依行政程序函報行政院審查,後續還將送入立法院審議。

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